Wertpapier-Compliance in der Praxis
Produktnummer:
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| Themengebiete: | Compliance Dokumentationspflichten Kontrag MaComp Order Abwicklung Prüfung Compliance WpHG |
|---|---|
| Veröffentlichungsdatum: | 01.02.2019 |
| EAN: | 9783503165681 |
| Auflage: | 2 |
| Sprache: | Deutsch |
| Seitenzahl: | 1367 |
| Produktart: | Gebunden |
| Herausgeber: | Hense, Dirk Marbeiter, Andreas Renz, Hartmut |
| Verlag: | Erich Schmidt Verlag |
| Untertitel: | Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten |
Produktinformationen "Wertpapier-Compliance in der Praxis"
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
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